新浪財經(jīng)訊 9月26日,廣東證監(jiān)局披露對股東徐海明采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查,徐海明作為中山大洋電機股份有限公司(以下簡稱大洋電機)持股5%以上股東,在持有大洋電機股份變動過程中存在以下問題:
2008年6月19日至2019年7月18日期間,因大洋電機實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本、非公開發(fā)行、二級市場增持、被授予限制性股票、回購注銷限制性股票等原因,徐海明作持有大洋電機股份的比例由11.19%稀釋至6.22%。2019年7月19日,徐海明作通過大宗交易減持大洋電機股份6,289,500股,減持后持股比例降至5.95%。徐海明作在所持有大洋電機股份的比例變動達(dá)到5%時,未按規(guī)定及時披露權(quán)益變動報告書,也未在履行報告和披露義務(wù)前停止減持大洋電機股份,違反了《中華人民共和國證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條等規(guī)定。
根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定,決定對徐海明作采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。