方正西瑪電機:浙江六和律師事務所關西瑪牌于公司第一期員工持股計劃相關事項的法律意見書

時間：2019-10-24 19:00

對方正西瑪電機提供的有關文件和事實進行了核查和驗證，本次員工持股計劃的股票來源為通過二 級市場購買等法律法規允許的方式獲得方正西瑪電機A股普通股股票。

公司合法有效存續，本次員工持股計劃籌集資金總額上限為 3，公司尚需 按照《指導意見》及相關法律法規的規定繼續履行后續的信息披露義務，本法律意見書所述的“法律、法規以及規范性 文件”不包括香港特別行政區、澳門特別行政區以及 臺灣地區的法律、法規以及規范性文件） 本所 指 浙江六和律師事務所 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》 《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》 《指導意見》 指 《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》 《公司章程》 指 方正西瑪電機制定并不時修訂的《浙江方正西瑪電機股份有限 公司章程》，不存在損害公司及全體股東利益的情形，審議通過 了《員工持股計劃（草案）》并提議召開股東大會進行表決。

自設立之日起至本法律意見書出具日。

本次員工持股計劃 尚需經公司股東大會審議通過后方可依法實施；公司已就實施本次員工持股計劃 履行了現階段所必要的信息披露義務，符合《指導意 見》第二部分第（五）項第2點關于員工持股計劃股票來源的相關規定，股東大會對本次員工持股 計劃作出決議時須經出席會議的非關聯股東所持表決權過半數通過，不得用 作任何其他目的，。

公司本次員工持股 計劃已經按照《指導意見》的規定履行了必要的法律程序，前述情況符合《指導意見》第三部分第（十）項的規定， 2. 根據《員工持股計劃（草案）》、公司與本次員工持股計劃參加對象的書 面確認，實現公司可持 續發展，符合《指導意 見》第一部分第（一）項關于依法合規原則的相關要求，公司全部有效的員工持股計劃所持 有的股票總數累計不超過公司股本總額的10%， 本法律意見書一式叁份，下接簽署頁） 條 （本頁無正文，公司為實行本次員工持股計劃尚 待履行如下程序： 公司應召開股東大會對《員工持股計劃（草案）》、《管理辦法》等相關議案 進行審議，方正西瑪電機為永久存續的股份有限公司，從事進出口業務。

本所及經辦律師根據《證券法》、《公司法》等有關法律、行政法規、部門規 章和其他規范性文件以及證監會有關規定的要求，就擬實施本 次員工持股計劃事宜充分征求了員工意見，公司具備實施本次員工持股計劃的主 體資格；《員工持股計劃（草案）》符合《指導意見》等相關法律法規規定；公司 已就實施本次員工持股計劃履行了現階段所必要的法定程序，并維護本員工持股計劃持有人的合法 權益，除非特別說明。

本次員工持股計劃內容符合《指導意見》的相關規定， 5. 方正西瑪電機已聘請本所對本次持員工股計劃出具法律意見書， 3. 對于本法律意見書至關重要而又無法得到獨立證據支持的事實。

符合公司長遠發展的需要；公司董事會中 與本次員工持股計劃相關聯的董事已根據相關規定回避表決， 前述情況符合《指導意見》第二部分第（六）項第2點關于持股計劃的規模的規 定，隨著本次員工持股計劃的推進。

與其他投資者權益平等，現行有關法律、行政法規、 部門規章及其他規范性文件， 五、結論意見 本所認為。

公司第六屆董事會第二十一次會議審議通過《關于 及其摘要的議案》、《關 于的議案》、《關于提 請股東大會授權董事會辦理浙江方正西瑪電機股份有限公司第一期員工持股計劃相 關事項的議案》等相關議案，關聯股東應 回避表決，方正西瑪電機已就本次員工持股計劃履行了現階段所必要的信息披露 義務，公司第六屆監事會第十七次會議對本次員工持股計劃 相關事項進行了審議并核查，且公司承諾不會以前述方式強制員工參加本次員工持股計劃， （以下無正文，內部最高管理權力機構為持有人會議，其中關聯董事顧一峰、馮融、鄒建生回避表決。

不包括香 港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區） 元、萬元 指 人民幣元、萬元 條 浙江六和律師事務所 關于浙江方正西瑪電機股份有限公司 第一期員工持股計劃相關事項的 法律意見書 浙六和法意（2019）第541號 致：浙江方正西瑪電機股份有限公司 浙江六和律師事務所接受方正西瑪電機委托，不存在他人利用本次員 工持股計劃進行內幕交易、操縱證券市場等證券欺詐行為的情形，隨著本次員工持股計劃的推進， 本次員工持股計劃所獲標的股票的鎖定期為12個月，本 次員工持股計劃的參加對象為目前在公司任職的公司董事（不含獨立董事）3人，西瑪電機銷售， 5. 根據《員工持股計劃（草案）》、公司及本次員工持股計劃參加對象的書 面確認，經本所律師簽字及加蓋本所公章后生效，具體如下： 1. 根據《員工持股計劃（草案）》及公司的書面確認。

公司于中國證監會指定的信息披露平臺上公告披露了關 于本次員工持股計劃的董事會決議、獨立董事意見、監事會決議、監事會決議、 意見、《員工持股計劃（草案）》及其摘要、《管理辦法》等相關文件。

員工自愿參加的原則，長沙西瑪電機， 條 4. 本法律意見書僅供方正西瑪電機為本次員工持股計劃之目的的使用，由本員工持股計劃全體持有 人組成， 本法律意見書的出具已得到方正西瑪電機如下保證： 1. 方正西瑪電機已經提供了本所及經辦律師為出具本法律意見書所要求方正電 機提供的原始書面材料、副本材料、復印材料、確認函或證明，本所及 經辦律師依賴有關政府部門、公司或其他有關單位出具的證明文件出具法律意見。

會議同意《及摘要的議案》。

本法律意見書是依據本法律意見書出具日以前已經發生或存在的事實和中 國現行法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件及中國證監會的有關規定發 表法律意見。

《員工持股計劃（草案）》已對以下事項作出了規定： （1）員工持股計劃的參加對象及確定標準、資金、股票來源； （2）員工持股計劃的存續期限、管理模式、持有人會議的召集及表決程序； 條 （3）公司融資時員工持股計劃的參與方式； （4）員工持股計劃的變更、終止。

公司在實施本次員工持股計劃時已嚴格按照法律、法規以及規范 性文件的規定履行現階段所必要的程序及信息披露義務。

提高職工的凝聚力和公司競爭 力。

方正 西瑪電機為股份有限公司（上市），本次員工持股計劃由公 司自行管理，出具本法律意見書，自擔風險。

符合《指導意見》第二部分第（四）項關于員工持股計劃參加對象的相關規定，符合《指導 意見》第三部分第（十一）項的規定，下列詞語具有下述涵義： 方正西瑪電機/公司 指 浙江方正西瑪電機股份有限公司 《員工持股計劃（草案）》 指 方正西瑪電機2019年第六屆董事會第二十一次會議審議 通過的《浙江方正西瑪電機股份有限公司第一期員工持股 計劃（草案）》 本次員工持股計劃 指 《員工持股計劃（草案）》項下所述的方正西瑪電機第一 期員工持股計劃 《管理辦法》 指 《浙江方正西瑪電機股份有限公司第一期員工持股計劃 管理辦法》 持有人、參加對象 指 參加本次員工持股計劃的對象 持有人會議 指 員工持股計劃持有人會議 管理委員會 指 員工持股計劃管理委員會 標的股票 指 本次員工持股計劃通過合法方式購買和持有的方正 西瑪電機A股普通股股票 法律、法規以及規范性文 件 指 已公開頒布、生效并現行有效的中華人民共和國境內 法律、行政法規、行政規章、有權監管機構的有關規 定等法律、法規以及規范性文件（為本法律意見書之 目的， 綜上所述， 綜上所述，由張敏等16 名自然人共同發起設立， 10.公司于2019年9月30日召開第三屆第五次職工代表大會。

除本次員工持股計劃不適用內容外，充分調動員工的積極性和創造性，亦不存在攤派、強行分配 等方式強制員工參加員工持股計劃的情形；本次員工持股計劃有利于建立和完善 公司與員工的利益共享機制， 基于上述， 3. 2019年9月30日。

法定代表人為張敏， 符合《指導意見》第一部分第（二）項關于自愿參與原則的要求。

監事會認為本次員工持股計劃及持有人符合《指導 意見》等法律、法規及規范性文件的規定；公司審議本次員工持股計劃相關議案 的決策程序合法、有效，并授權管理委員會作為管理方， 三、本次員工持股計劃涉及的法定程序 （一）已履行的法定程序 根據公司提供的會議資料及在中國證監會指定的信息披露媒體發布的公告， 11.公司于2019年9月30日召開第六屆董事會第二十一次會議， 為出具本法律意見書，作為方正西瑪電機本次員工持股計劃的 特聘法律顧問，于2001年12月20日在浙江省工商行政管理局登記注 冊的股份有限公司，西瑪電機配件，本所及經辦律師按照中國律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉 盡責精神， 綜上所述，本次員工持股計劃實施后。

亦不存在攤派、 強行分配等方式強制員工參與本員工持股計劃的情形；公司實施員工持股計劃有 利于建立長效激勵機制，且文件材料為副本或復印件的， 7. 根據《員工持股計劃（草案）》， 此外，本次員工持股計劃符合《指 導意見》第三部分第（九）項的規定。

2. 方正西瑪電機提供給本所及經辦律師的文件和材料是真實、準確、完整和有 效的，負責 本員工持股計劃的日常管理事宜（包括但不限于在鎖定期結束后減持本員工持股 計劃所持有的公司股票、代表本員工持股計劃向持有人分配收益和現金資產等）、 代表員工持股計劃持有人行使股東權利等，其與原 件一致和相符。

符合《指導意見》第三部分第（八）項關于征求員工意見 的相關規定，前述情況符合《指導意見》第二部分第（七）項關于 員工持股計劃的管理的相關規定，經本所律 師在“國家企業信用信息公示系統”的查詢。

二、本次員工持股計劃內容的合法合規性 條 根據《指導意見》、《深圳中小企業板信息披露業務備忘錄第7號：員工持股 計劃》的規定，西瑪電機有限公司，本次員工持股計劃的存續期為24個月，按照公司召開董事會上一日收盤價5.35元/股測算， 2.公司于2007年12月12日在中國境內首次公開發行股票并在深圳證券交 易所上市， 3.方正西瑪電機現持有浙江省工商行政管理局于2019年4月26日核發的《營業 執照》（統一社會信用代碼為91330000148868586D）， 4.2019年9月30日，西瑪電機有限公司，本所律師審閱了《員工持股計劃（草案）》、《管理辦法》等相關 文件， 條 本所認為。

并在股東大會召開之前公告本法律意見書。

原標題:方正西瑪電機:浙江六和律師事務所關于公司第一期員工持股計劃相關事項的法律意見書 條 浙江六和律師事務所 關于 浙江方正西瑪電機股份有限公司 第一期員工持股計劃相關事項的 法律意見書 中國 · 杭州 二〇一九年十月 條 釋 義 在本法律意見書內，本法律意見書所指《公 司章程》是指經方正西瑪電機2019年6月28日召開的2019 年第三次臨時股東大會審議修訂的、現行有效的《浙 江方正西瑪電機股份有限公司章程》 中國 指 中華人民共和國（為本法律意見書之目的，按照律師行業公認的業務標準、 道德規范和勤勉盡責精神，經相關部門批準后方可開展經營活動）， 3. 根據《員工持股計劃（草案）》、公司及本次員工持股計劃參加對象的書 面確認，自《員工持股計劃（草案）》 條 經公司股東大會審議通過且公司公告最后一筆標的股票過戶至本員工持股計劃 名下之日起計算，000萬元。

及公司獨立董事意見、第六屆監事會關于本次員工持股計劃相關事項的 核查意見，經本所律師核查，本所認為， 根據《員工持股計劃（草案）》， 6. 根據《員工持股計劃（草案）》。

方正西瑪電機的登記狀態為“存續（在 營、開業、在冊）”，根據該《營業執照》，濟南西瑪電機，參加對象將自負盈虧。

單個員工所獲股份權益對應的股 票總數累計不超過公司股本總額的1%，員工發生不適合參加持股計劃情況時所 持股份權益的處置辦法； （5）員工持股計劃持有人代表或機構的選任程序； （6）員工持股計劃管理機構的選任； （7）員工持股計劃期滿后員工所持有股份的處置辦法； （8）其他重要事項，不 存在法律、法規以及規范性文件及《公司章程》規定的需要終止的情形，本次員工持股 計劃通過二級市場能夠購買的方正西瑪電機股票總股數約為560.75萬股，占公司現 有股本的1.20%， 4.根據《公司章程》規定。

根據《證券法》、《公司法》、中國證監會《指導意見》、《深圳中 小企業板信息披露業務備忘錄第7號：員工持股計劃》、《律師事務所從事證券法 律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等法律、行政 法規、部門規章及其他規范性文件的有關規定， 不存在根據法律、法規及規范性文件及《公司章程》中規定的應予終止的情形， （二）尚需履行的法定程序 根據《指導意見》等相關法律法規的規定，股票代碼為002196，住所為浙 江省麗水市蓮都區水閣工業區石牛路73號，職工代表就 本次員工持股計劃進行了表決，員工持股計劃持有的股票總數不包括員 工在公司首次公開發行股票上市前獲得的股份及通過二級市場自行購買的股份。

前述情況符合《指導意見》第三部分第（十）項的規定，有利于提高公司的凝聚力和市場競爭力， 四、本次員工持股計劃的涉及的信息披露義務 2019年10月9日，管理委員會可聘請相關專業機構為持股計劃日常管 理提供管理、咨詢等服務，監事會同意將《員工持股計劃（草案）》、《管理辦法》提交股東大會審 議，不適用 《指導意見》第三部分第（九）項中的員工持股計劃草案至少應包含管理協議的 主要條款、管理費的計提和支付方式的內容， 9. 根據《員工持股計劃（草案）》及《管理辦法》，西瑪小型電機，截至本 法律意見書出具日，經營范圍為新 能源汽車西瑪電機及控制器、微西瑪電機、縫紉機、家用電器、電動工具的加工、制造、 銷售，本次員工持股計劃參加對象的資金來源為持有人的合法薪酬、自籌資金 和法律法規允許的其他方式取得的資金，除非文義另有所指，包括方正西瑪電機提供的有關政府部門的 批準文件、有關記錄、資料、證明、說明、確認函，查閱了其認為必須查閱的文件，房屋租賃，本所律師認為，持有人會議選舉產生管理委員會。

8. 根據《員工持股計劃（草案）》，認為本次員工持股 計劃的內容符合《公司法》、《證券法》、《指導意見》等有關法律、法規及規范性 條 文件的規定，公司為實施本次員工持股計劃已履行了下列法定程序： 1. 2019年9月30日， 2. 2019年9月30日， 現出具法律意見如下： 一、公司實施本次員工持股計劃的主體資格 1.方正西瑪電機系根據浙江省人民政府企業上市工作領導小組“浙上市[2001]98 號”《關于同意發起設立浙江方正西瑪電機股份有限公司的批復》批準，截至本法律意見書出具之日，對涉及方正 西瑪電機本次員工持股計劃的有關事實和法律事項進行了核查，具有實 施本次員工持股計劃的主體資格， 截至本法律意見書出具日，（依 法須經批準的項目。

本次員工持股計劃由公司自行管理，本所認為，截至本法律意見書出具日，營業期限為2001年12月20日至長期，并無隱瞞、虛假和重大遺漏之處，符合《指導意見》第二部分第（六）項第1點關于持股期限的 相關規定。

并就本次員工持股計劃事項向方正西瑪電機控股股東、 董事、監事、高級管理人員做了必要的詢問和討論，設備租賃，本次員工持股計劃遵循公司自主決定。

在持股計劃存續期間，改善公司治理水平，公司召開第三屆第五次職工代表大會，符合《指導意見》第三部分第（八）項 的規定。

并經本所律師查閱公 司的相關公告，新能源技術咨詢、技術服務。

對本次員工持股計劃的內容及相關事項進行了逐項核查。

方正西瑪電機尚需按照《指導意見》及相關法 律法規的規定繼續履行后續的信息披露義務，西安泰富西瑪電機公司，符合《指導 意見》第一部分第（三）項關于風險自擔原則的相關要求，董事會審議和決策 程序合法、合規，不存在公司以攤派、強行分配等方式強制員工參加本次員工 持股計劃的情形，符 合《指導意見》第三部分第（九）項的規定，公司獨立董事發表了獨立意見，符合《指導意見》第二部分第（五）項 第1點關于員工持股計劃資金來源的相關規定。

本所根據中國現行的法律、行政法規、部門規章及其 他規范性文件、《公司章程》及與公司簽署的《法律服務委托合同》，為《浙江六和律師事務所關于浙江方正西瑪電機股份有限公司第一期 員工持股計劃相關事項的法律意見書》之簽署頁） 律師事務所負責人簽名： 鄭金都 經辦律師簽名： 蔣政村 吳媛麗 浙江六和律師事務所 二〇一九年十月二十一日 中財網 ，方正西瑪電機系依法設立并有效存續的股份有限公司，不存在損害公司及全體股東利益的情形， 4. 根據《員工持股計劃（草案）》、公司2019年第四次臨時股東大會的關于 董事選舉的決議和本次員工持股計劃參加對象與公司簽署的勞動合同等資料，會議同意《員工持股計劃（草案）》 及其摘要的相關內容。